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微软收购诺基亚的专利组合及其启示
时间:2014-03-31 09:36:58    作者:冯晓青 吕莹    来源:中国政法大学

201393日,微软和诺基亚公司联合宣布了一个震惊华尔街和IT业界的重磅收购消息:微软以37.9亿欧元(约合50亿美元)收购诺基亚的设备与服务部门,同时以16.5亿欧元(约合21.8亿美元)获得诺基亚的专利许可。此次收购交易总额为54.4亿欧元(约合71.7亿美元),《福布斯》杂志撰文将其交易价格称之为“惊人低价”。微软收购诺基亚的此番交易预计将于2014年第一季度完成,是继2011年谷歌125亿美元收购摩托罗拉移动之后,在全球IT业界掀起的又一“软件吃硬件”的科技并购高潮。

昔日的手机巨擘诺基亚放弃手机业务,将其设备与服务部门、3.2万名诺基亚员工、专利组合(包括约8500项设计专利以及近30000项实用新型专利和专利申请)的10年非排他性授权许可、LumiaAsha两枚商标以不到55亿欧元的价格出售给软件巨头微软,这意味着诺基亚从此失去全球通信行业巨擘的光环,转而专注于Here地图业务及网络基础设施等业务,因此这一里程碑式的交易事件甚至被芬兰媒体称为“一个时代的结束”。

整合目前已公开的相关信息,微软在获得诺基亚10年期非排他性专利授权的同时将向诺基亚提供与位置技术相关的专利授权。此外,微软还将享有这一专利合作的续约选择权,同时也将获得诺基亚Here平台的授权,成为诺基亚Here业务平台的最大客户,并且基于独立的授权协议付费。

 

相关原因及影响解析

事实上,关于微软收购诺基亚设备与服务部门的猜测早在两年之前就已在业界不绝于耳了。微软与诺基亚自20112月就开展了战略合作,并且曾签署了规定诺基亚手机将只使用Windows系统的战略合作协议。当时负债累累的诺基亚正处于其自成立以来最低谷的阶段,所以其实早在那时IT业界就已经开始频繁出现关于微软收购诺基亚的评论了。

对于微软而言,收购诺基亚是顺应时代潮流与市场需求所作出的战略举措。传统PC必然转向智能手机和平板电脑等移动设备,通过收购诺基亚,进行互补合并,集诺基亚的领先硬件水平与微软自身的软件实力于一体,从而使得Windows Phone操作系统占领移动终端、扩大手机市场份额,以期能够与苹果iOS、谷歌Android在手机操作系统领域形成三足鼎立、三分天下的格局。

从微软对外发布的一份30页的幻灯片来看,其收购目前经营状况已然很不乐观的诺基亚手机业务主要是出于四个方面的理由:第一,扩大手机市场份额,提升手机业务利润;第二,为用户创造微软手机的顶级体验;第三,防范谷歌和苹果公司妨害应用创新、应用整合、应用分发和应用经济;第四,借力智能手机发展形势,抓住一次巨大机遇。

近年来,微软先后错过了电子消费、移动互联网等数个热潮,而与此同时,谷歌、苹果和其他一些相关公司在移动终端领域,日益激烈地进行着市场份额的扩大与瓜分的竞争。在刚刚步入的移动终端时代,借助搭载移动终端来提供用户体验是各种产品和服务的共同发展趋势。因此,作为全球软件巨头,微软必须顺应消费热潮的变迁来进行自身战略转移。手机巨擘诺基亚自其进军通信领域以来在业界树立了质高耐用的良好信誉,因此,微软将收购诺基亚手机业务作为其打通软硬件领域的关键一环,努力转型成为兼具软件、硬件和服务的公司。微软之所以会斥资16.5亿欧元购买诺基亚的专利组合,大致是基于3个方面的原因:首先,研发、申请进而获得专利需要花费很多时间和资金投入,而且所获得的专利成果也往往有限,而通过购买获得相关所需专利的许可授权,进而集中精力专注投入进一步的操作系统领域的研发既有效率又易取得预期成效。其次,通过购买获得相关专利组合的使用权,为微软在与谷歌、苹果以及其他一些相关公司的竞争中带来相当大的抗衡筹码和竞争优势,能够防止专利方面侵权纠纷发生对公司发展的阻碍。再次,微软选择诺基亚作为战略合作伙伴并进而收购诺基亚手机业务,是出于对诺基亚品牌的公众接纳程度、诺基亚硬件质量信誉保障等的综合考量而作出的选择。目前市场上85%使用WP系统的手机来自诺基亚,但之前诺基亚对此市场投入不够,现在微软收购诺基亚的手机业务,加大WP 的市场投入则顺理成章。基于上述原因,并购诺基亚的设备与服务部门的举措,微软将可以节省大量智能设备的专利成本投入。并且,通过购买获得诺基亚相关专利组合的使用权,也将使微软更加方便地将对操作系统的预期和设计融入已经在硬件方面足够成熟的诺基亚移动终端中,继苹果之后打造软硬件结合的制造与经营模式。

 

微软收购诺基亚专利组合的法律内涵

根据世界贸易组织TRIPS协定,作为专利权人的诺基亚对于其数年内研发和积累的大量专利组合既享有转让权又享有许可权。所谓转让权,是指专利权人享有的将自己的专利权转让给他人的权利。所谓许可权,即专利权人享有的许可他人实施其专利的权利。在微软收购诺基亚的设备与服务业务的这场重磅交易中,诺基亚对于其专利权行使的是许可权而非转让权。换句话说,微软通过购买获得的是诺基亚包括约8500项设计专利以及近30000项实用新型和专利申请在内的专利组合的使用权,而非所有权。这是目前关于此次交易中的专利问题比较容易产生混淆的地方,非常有必要予以澄清和区分。专利转让与专利许可的区别在于专利所有权是否转移,此次收购交易中诺基亚对微软进行的是不转移所有权的专利许可,因此实际上诺基亚对于其专利组合仍是享有所有权的,地位上也是比较主动的一方。关于这一问题,微软总法律顾问布拉德·史密斯(Brad Smith)在93日也曾作出过明确表示:“实际上这将涉及到使用诺基亚的发明成果的权利问题,但不涉及专利转移或者专利本身的所有权问题”。

进一步分析此次交易中的专利许可问题。专利许可按照其许可的范围及实施权的大小可以分为:独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可、交叉实施许可和分许可五种形式。微软斥资16.5亿欧元获得的是诺基亚10年非排他性专利授权。这样看来问题变得非常明晰:专利被许可方微软只能在被许可的时间范围之内也就是10年之内享有许可方诺基亚所有的专利组合的使用权,而且诺基亚可以在专利有效期内将使用权再授予被许可人以外的第三人。

此次收购交易中诺基亚与微软达成的专利许可合同,对于双方而言具有互利性。一方面,诺基亚可以收回研究开发这些专利的投入并取得最大的回报,使其所有的专利组合产生最大的市场价值。通过对微软的十年非排他性专利授权所获得的资金对于目前经营状况频现问题甚至负债累累的诺基亚来说或许是能够解燃眉之急的,而且这笔资金对于诺基亚优势业务——Here地图业务及网络基础设施等业务的进一步研发也是很有价值的。另一方面,对于微软来说,如前所述,通过购买获得专利的使用授权节约了自身研发相关硬件的成本,通过软硬件结合也取得了与苹果、谷歌等公司相抗衡的竞争力。综上所述,微软收购诺基亚手机业务的这笔交易中,至少关于专利的部分对于双方而言是互利共赢的。

关于诺基亚缘何未向微软进行专利转让而是选择专利许可的问题,目前有评论称其原因在于:微软能够获得使用权已经足够达成其通过软硬件结合来开拓Windows Phone操作系统市场份额,与苹果iOS、谷歌Android在手机操作系统领域三分天下的目标;而且专利的最长有效期限总共不超过20年,许多专利已经过去了几年,现在又授权出去10年,这些专利的价值基本上也就在这些年间实现到最大化了,因此微软并没有必要花更多的价钱来购买诺基亚的专利组合。笔者认为上述分析有一定的道理,但是对此问题还应当从诺基亚一方出发来分析才能予以全面地认识。诺基亚的专利组合本身具有重大价值这一点不言而喻,而诺基亚保留其专利组合的所有权进行专利非排他性许可而不予以转让,就意味着诺基亚今后不仅可以通过授权其他公司使用其专利组合获得专利许可使用收益,而且可以像其在2009年起诉苹果侵犯其专利权一案那样,以诉讼方式向众多Android厂商寻取专利使用费。

 

微软收购诺基亚专利组合的战略意蕴

从更高层次思考微软收购诺基亚的设备与服务部门以及专利组合这一交易,微软和诺基亚的相关举措实则都蕴含在双方的企业知识产权战略之中。

对于微软来说,像苹果那样将软件与硬件结合研发是微软顺应时代发展和市场变化进军智能手机领域的必由之路。苹果的iOS和谷歌的Android操作系统已经成为新时代移动终端的主宰。微软作为软件领域的全球巨人,具备研发出适合消费者需求、具有良好用户体验的软件的能力。然而传统PC的需求已远不及智能手机、平板电脑等移动终端,将适合消费者需求的软件搭载于新颖、耐用的硬件上才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。微软正是认清了形势、把握住机遇才作出了软硬件相结合的战略转移举措。这样看来,微软选择诺基亚这样一家硬件水平过硬、有良好质量保障和市场口碑的硬件公司作为收购对象实属明智之举。此外,收购前市场上85%WP系统都是搭载在诺基亚所生产的移动终端上,一旦诺基亚改变目前的战略采用其他操作系统,微软的计划就必然落空,因此收购诺基亚手机业务能够免除微软的后顾之忧。时代瞬息万变,科技日新月异,消费者提出了更高的需求,竞争者能提供越来越好的用户体验,因此,企业要想在白热化的竞争中取胜,就不能墨守成规、固步自封,而应当对企业经营战略进行灵活调整,根据市场环境、消费者需求、竞争者举措等多方面变化不断完善企业经营战略,时时校准企业发展方向。

微软除了通过收购诺基亚手机业务获得硬件保障之外,还收购其专利组合,这其实是微软企业知识产权战略中的关键举措。企业战略目标是指企业在一定时期内通过一系列运营活动所要达成的预期结果,其中企业知识产权战略目标是企业战略目标的关键内容,它利用知识产权的创造、运用、管理、保护等四大环节的活动来服务于企业战略目标的实现,从而使企业在竞争中获得主动优势、立于不败之地。通过购买获得企业所需相关专利的所有权或者使用权,对于企业参与市场竞争和取得竞争优势都是便捷而富有成效的路径。正如当年思科公司收购与其技术相关的专利权从而在与其竞争对手朗讯公司的激烈竞争中取胜一样,微软收购诺基亚交易中斥资16.5亿欧元取得诺基亚专利授权是其实现企业竞争战略目标、对抗苹果、谷歌及其他相关公司等竞争对手的有效途径。

此外,回溯微软与诺基亚近几年的发展历程,可以猜测微软抓住机遇为进行战略转型和开拓市场份额而购买诺基亚的专利使用权之举措或是基于其早已制定好的战略目标的。微软前任高管史蒂文·埃洛普于3年前出任诺基亚总裁兼CEO,其上任后进行的包括砍掉Symbian、搁置Meego、专注研发WP等一系列步骤,如今看来都有可能是战略目标与规划的重要环节。

对于诺基亚来说,授权许可其专利组合获取相应使用费也是蕴含在其企业知识产权战略之中的关键举措。专利许可既属于民事法律行为,又是一种蕴涵于企业知识产权战略之中的经济行为。专利本身的技术价值使得诺基亚的硬件水平举世闻名、有口皆碑,专利权的享有更是能为诺基亚带来诸多裨益。诺基亚既能通过专利转让或专利许可获得前期研发投入的报偿以及资金收益,又能将专利权作为防御侵权的有力武器,禁止竞争者未经许可使用其专利技术,进而在激烈的竞争中保持优势地位。虽然诺基亚的手机业务已然日薄西山,但其多年来积累的专利价值巨大,通过对微软进行非排他性使用授权能够获得资金收益,进而用于发展其优势业务,正是反映了诺基亚很好地制定并践行了企业知识产权战略。前述部分提到了诺基亚与苹果的专利侵权之诉,这是诺基亚运用专利作为侵权防御手段的典例,诺基亚通过诉讼不仅获得了专利版税,还取得了与竞争对手在技术上竞争的抗衡筹码。

 

 

 

 

 

 

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